ISO 9001 / İMS audit-hazırlığı yoxlama vərəqi

Daxili və ya sertifikatlaşdırma auditinin faktiki nümunə götürdüyü ISO 9001 bəndlərinə qarşı audit-öncəsi özünüyoxlama. Hər element sübut etdiyi bəndi və auditorun görmək istəyəcəyi qeydi adlandırır.

Keyfiyyət məqsədləri və planlaşdırma (§6.1, §6.2)

• [ ] Hər keyfiyyət məqsədinin sahibi, hədəf dəyəri və baxış tarixi var — nəqli məqsəd deyil.
• [ ] Risk-və-imkan qiymətləndirməsi hər məqsəd üzrə mövcuddur və cari baxış dövrü daxilində tarixlənib.
• [ ] Məqsəd statusu auditdən əvvəl yaddaşdan yenidən qurulmur, tələb üzrə baxıla bilir.

Uyğunsuzluq idarəetməsi (§10.2)

• [ ] Hər açıq uyğunsuzluğun qeydiyyat nömrəsi, fəaliyyət-növü mənbəyi, təyin edilmiş proses sahibi və son tarixi var — e-poçt zənciri deyil.
• [ ] Kök-səbəb təhlili bağlanmadan əvvəl qeydə alınır, auditor üçün retroaktiv doldurulmur.
• [ ] Düzəldici-tədbir effektivliyi onu icra edəndən başqası tərəfindən doğrulanır (yoxlamaq ≠ təsdiqləmək) və həmin doğrulama tarixlənib.
• [ ] Köhnəlmə statistikası (açıq/bağlı, bağlanmaya-qədər-günlər) əl ilə sayma olmadan çəkilə bilir.

Daxili audit proqramı (§9.2)

• [ ] Audit cədvəli hər prosesi öz təyin edilmiş tezliyində əhatə edir — boşluqlar proses bir dövr auditsiz qaldıqda deyil, dərhal görünür.
• [ ] Hər tapıntı müstəqil qeyd deyil, uyğunsuzluq qeydinə və ya bağlanmış düzəldici tədbirə izlənir.

İdarəetmə baxışı (§9.3)

• [ ] Baxış girişləri (audit nəticələri, uyğunsuzluq statusu, məqsəd performansı, risk reyestri) yaddaşdan yenidən yazılmır, mənbə qeydlərdən çəkilir.
• [ ] Protokollar qeyri-rəsmi qeydlər deyil, sənədləşdirilmiş çıxışdır — sübut kimi baxıla bilir, növbəti auditdə şifahi xatırlanmır.

Sənəd və normativ nəzarət (§7.5, §8.1-i qidalandırır)

• [ ] İstinad edilən hər standart/normativ sənəd cari etibarlılıq statusunu göstərir — əvəz edilmiş standarta görünən işarə olmadan qarşı buraxıla bilməz.
• [ ] Nəzarət olunan proses sənədinə dəyişiklik səssizcə tətbiq olunmur, məsul-şəxs təsdiqi ilə Dəyişikliyin İdarə Edilməsi vasitəsilə göndərilir.

Bu niyə vacibdir

Bu altı sahə üçün strukturlaşdırılmış, davamlı-cari sübut günlərlə çəkən auditi həftələrlə çəkəndən ayıran şeydir: yetkin daxili-audit və uyğunsuzluq proqramına malik təşkilatlar olmayanlara nisbətən əhəmiyyətli dərəcədə az böyük tapıntı bildirir — audit dövrü üzrə 0.6-a qarşı 2.7 böyük tapıntı, 43% azalma (BSI Global Audit Benchmarking Data, 2025).

Mexanizm istinadı

Yuxarıdakı hər element real e-QMS mexanizminə uyğun gəlir: keyfiyyət məqsədləri və risk kataloqu (Risk İdarəetməsi), mənbə-prefiksli nömrələmə və SLA taymerləri ilə göndərilmiş NCR həyat dövrü (Uyğunsuzluq İdarəetməsi), daxili-audit və idarəetmə-baxışı qeyd dəsti, və rəng kodlu standart etibarlılığı (Normativ-Texniki Sənədlər Bazası) — bax 02_Products_and_SaaS/e_qms.md.

Mənbələr

• BSI Global Audit Benchmarking Data, 2025 — daxili-audit-proqramının böyük-tapıntı nisbətinə təsiri.
• Bənd strukturu: ISO 9001:2015 §6.1, §6.2, §9.2, §9.3, §10.2.